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万和证券因资管计划踩雷*ST中安 看追债局怎么破?

2019-09-05 点击:964
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合同尚未到期,质押方一直困扰着,这家券商踩到了* ST中安,看看收债局怎么破?

经纪中国

经过近两年的追债,万和证券凭借资产管理计划踩到了ST中安队,并起诉了该党6.1亿元的股权质押违约案,最终胜诉。

几天前,中国判决书发表了一项判决。截至2016年底,* ST中安的第一大股东中恒汇智认捐了40,498万股“中安消费”,并从万和证券筹集了6.1亿元。出乎意料的是,由于肖安安于2017年4月戴帽子,这笔交易最终违约。由于今年5月27日的兼并和收购,保荐人涂国申也被证券及期货事务监察委员会禁止进入证券市场10年。

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面对债券多次未能按承诺付款,各类投资者诉讼索赔* ST中安,万和证券的债务催收路径并不容易。

61亿股股权质押

根据判决,万和证券和中恒汇智的股权质押交易于2016年11月22日开始。根据业务协议,万和证券管理公司的“万和证券川新第二方向资产管理计划”是金融出口商,主要是四川信托有限公司(作为“四川信托 - 富锦7集体基金信托计划”)。受托人)。

值得注意的是,协议规定万和证券将与财务代表的财务代表签订本协议,相关法律后果将由集合资产管理计划或目标资产管理客户承担。中恒汇智违约时,万和证券有权出售相应的证券质押并优先获得赔偿。如果出售所得款项不足以偿还中恒汇智债务,万和证券有权继续收回。

同时,双方就上述协议签订了两份交易协议,分别取得1530.6万股和“中安消”股票2519.2万股,整合资金6.1亿元,回购利率为7.69%,并回购交易金额为7.04亿。元,回购交易日期是2018年11月22日。

此外,中恒汇智控股股东涂国申的及时法定代表人还与万和证券签订了《保证合同》,规定涂国申为中恒汇智提供连带责任担保,以履行上述交易中规定的所有付款义务。协议。担保范围为主合同项下的全部债务,无论万和证券主合同下的债权是否有其他担保,土国深在本合同项下的担保义务均不减少。

上述协议签订后,万和证券于2016年11月22日支付了初始交易金额2.31元和3.79元,并向中恒汇智支付了6.1亿元。中恒汇智还在上述交易协议中向万和证券登记了1530.6万股股份和2519.2万股“中安晓”股权质押。

值得注意的是,上述股票为限制性股票,其中第一份合约的有限销售发行量为1530.6万股,截止至2017年12月31日,合约二期的有限销售流通时间为2592万股至1月23日, 2018.在上述限制发行流通时间到期前,中恒汇智向上海证券交易所申请延长限售期限至2019年12月31日。

股票迅雷,交易违约

然而,人们没有想到的是万和证券在签署股权质押协议后不到一个月发出《风险提示通知书》:截至2016年12月12日,两份合约的最新履约担保比率低于风险。 120%的行,请中恒汇智准备补充质押,提前购买或补充保证金。

2017年5月3日,由于2016年度财务会计报告,审计机关出具了无法发表意见的审计报告。中安消费者被上海证券交易所发出退市风险警告,股票简称改为* ST中安。从那以后,* ST中安股价一直走到今天。

2017年5月31日,万和证券再次发行《风险提示通知书》。截至当日收盘,两份合约的最新履约担保比率均低于110%的最低限额,要求中恒汇智提前采取补充质押和购买。返还或补充各方约定的保证金和其他履约保证措施,以提高履约保证比率。

然而,此时,中恒汇智利用收购上市公司的优势,中安证监会调查了中安资产增值等欺诈行为。上海证券交易所也发出了关于并购的询问函。遭遇困扰的中恒汇智出人意料地没有采取补充质押,提前购买或补充保证金等措施。

万和证券于2017年8月14日提起诉讼,要求法院:

1.中恒汇智公司向万和证券公司偿还融资金额6.1亿元及利息的订单(截至2017年6月20日,利息暂时为人民币118,360,000元,利息按年利息计算)率为7.69%。一天中的某一天)。

2.中恒汇智公司支付违约金的命令。截至2017年6月20日,违约金额为5,703.5万元,违约金按照每日5千元的补助金额计算。这一天结束了。

3,万和证券股份有限公司下令中恒汇智股份有限公司持有的中安消费股份有限公司40,498万股质押及其权益,优先支付上述股票的收益。和他们的突击拍卖和销售收益。

4.根据《保证合同》,涂国申的命令对上述债务承担连带责任。

5,中恒汇智公司和涂国申的订单承担本案的诉讼费用和万和证券公司为实现债权而实际发生的其他费用。

本案涉及三大纠纷

然而,面对万和证券的上诉,中恒汇智认为,万和证券一方面不是实际的财务方,因此无权要求提前还款;另一方面,相关质押股份为限制性股份,不适用于禁令前的预警要求,因此提前回购是不现实的。此外,中恒汇智还表示,根据万和证券的说法,实际年利率高达25.94%,显然过高。

1.经理是否有权追回?

作为集合资金管理计划的管理者,万和证券受四川信托公司委托,与中恒汇智和涂国申就股权质押式回购交易的权利和义务以及案件所涉及的担保达成协议。有权以原告的名义就争议提起诉讼的权利。四川信托公司实际上承认万和证券为原告提起诉讼。

2.限制性股票质押违约是否需要提前回购?

上述质押股票跌破2016年12月12日协议约定的120%风险线,并低于2016年5月31日协议约定的110%最低线,而中恒汇智收到风险警示通知。未能遵守商定的履约保证风险项的要求构成违约。因此,万和证券要求中恒汇智提前回购并偿还6.1亿元人民币的索赔。

3.如何计算利息和违约损失?

在利息和违约赔偿金方面,万和证券声称,自2016年12月15日,在融资金额6.1亿元的违约金后,足以弥补万和证券在占领期间的股份损失。不支持万和证券,然后声称利息应从协议约定的年利率7.69%计算。

最后,广东省高级人民法院对此案作出如下判决:

1.中恒汇智将于本判决生效日起10日内向万和证券支付6.1亿元人民币及利息及违约金。利息将从2016年11月22日起的2016年年利率7.69%计算。当年12月14日,违约金将在2016年12月15日至清算之日清算当日计算。中恒汇智先前已支付了两笔人民币3,598,500元和1,156,660元的利息。到达;

2,万和证券享有中安消费者4049.8万股股权及中恒汇智股权。万和证券股份有限公司有权打折或拍卖或出售质押财产。付款的价格优先;

3.涂国申对深圳中恒汇智投资有限公司第一次判决的债务承担连带责任。涂国申有权在承担担保责任后从深圳中恒汇智投资有限公司追偿;

4.驳回万和证券股份有限公司的其他索赔要求。

如果在本判决规定的期限内未履行付款义务,则延迟履行期的利息应加倍。

案件受理费为334.61万元(由原告预付),由中恒汇智和涂国申支付,为309,240元,万和证券为3.46,600元。

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主编:陈志杰

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