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国华人寿天津两宗违法遭罚80万 客户资料保存现漏洞

2019-09-26 点击:1243

中国人民银行天津分行网站发布的官方处罚信息披露表(金银刑[2019] 7号)显示,国华人寿保险股份有限公司天津分行(以下简称“国华人寿”)保险天津分公司”“)有没有按照要求履行客户识别义务,没有按照要求履行保留客户身份的义务的行为。

中国人民银行天津分行依法对国华人寿天津分行处以以下罚款:

1。根据《中华人民共和国反洗钱法》第32条第1(1)款的有关规定,中国人民银行天津分行未按照规定对国华人寿天津分行进行客户识别。罚款一万元;根据《中华人民共和国反洗钱法》第32条第1款(2)项的有关规定,国华人寿天津分公司未能按规定保存客户身份数据的违法行为,被罚款40万元。综上所述,国华人寿天津分公司的总余额为80万元。

根据《中华人民共和国反洗钱法》第32条第1款(a),(2)项,中国人民银行天津分行为国华人寿保险天津分行的相关人员共计人民币105,000元。好的,上述两笔罚款共计90.5万元。

中国经济网记者通过对天雁的检查发现,国华人寿保险股份有限公司成立于2007年11月8日,最大股东是天茂实业集团有限公司(“天茂集团”,000627。深圳),持股比例为51%。

《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,金融机构有下列行为之一的,国务院反洗钱行政管理部门或者国务院授权的市级以上派出机构应当责令它在一个时限内进行更正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上不超过1万元以下的罚款。 5万元人民币:

(1)未按要求履行客户识别义务;

(2)未能按要求保存客户身份数据和交易记录;

(3)未按规定提交大型交易报告或可疑交易报告;

(4)与身份不明的客户进行交易或为客户开设匿名账户或假名账户;

(5)违反保密规定和披露相关信息;

(6)拒绝或阻碍反洗钱检查和调查;

(7)拒绝提供调查材料或故意提供虚假材料。

金融机构具有前款的行为。如果发生洗钱后果,将处以不低于50万元但不超过500万元的罚款,直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员为5万元以上。罚款不到10万元;情节特别严重的,反洗钱行政管理部门可以建议有关金融监督管理部门责令停业整顿或者吊销营业执照。对于直接负责金融机构的董事,高级管理人员和其他直接负责人员,依照前两款的规定,反洗钱行政管理部门可以建议有关金融监督管理机构责令金融机构给予纪律处分。或者建议依法取消其职责。资格,禁止他们从事与金融业有关的工作。

以下是原始的行政处罚:

(编辑:赵金波)

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