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怡球资源及董事长被处警告并罚款 未如实披露股票异常波动

2019-09-11 点击:1142

中国网络财经8月29日根据中国证券监督管理委员会网站,江苏省监管局决定对益丘金属资源回收(中国)有限公司(以下简称益丘资源)和董事长进行行政处罚。董事会。

已经发现Yoshi资源中存在以下非法事实:

一,亿居资源重大购置决定的形成过程

2015年3月底,Yiqiu Resources发现METALLICO,INC(以下简称M公司)的财务存在问题。宜丘资源的实际控制人,董事会主席黄崇生,董事会秘书黄永明立即与M,CARLOS公司的实际控制人进行了三方对话,以进一步了解相关情况M公司并表达了合作意向。

2015年4月19日,黄崇生和黄松明会见了兴业证券股份有限公司(以下简称兴业证券)孙某,刘某芬等相关项目人员。黄崇生表示,M公司私有化,直接通过益丘资源。收购M公司的想法,委托兴业证券的设计。此后,黄崇生,黄永明及兴业证券等中介机构的相关人员多次会面,讨论收购M公司。

2015年4月29日,黄崇生,CARLOS,黄松明及兴业证券及其他中介机构的相关人员在兴业证券会面。由于M公司的实际情况,确定黄崇生通过其控股TOTAL MERCHANT LIMITED(下称)称为TML公司),收购M公司,以及Yike Resources从TGI收购M公司的整体计划,黄崇生和卡洛斯达成收购意向。

Yiqiu Resources首先通过黄忠生控股的实际控制人TML公司收购M公司,然后由Yiqiu Resources从TML公司收购M公司,构成《证券法》第67(2)(2)条“重大决策购买资产”。

2.当库存异常波动时,一丘资源未及时披露有关上述事项的信息

2015年6月12日,6月15日和6月16日,A股A股股票的收盘价上涨超过20%。 2015年6月17日,Yiqiu Resources发布《怡球金属资源再生(中国)股份有限公司股票交易异常波动公告》(编号:2015-031,以下简称《2015-031号公告》)。公告称,公司已检查有关股票异常波动的相关事宜,并与公司联系以进行持股。除2015年2月17日披露的公司募集资金投资项目变更外,股东和实际控制人均在谈判过程中,2015年6月9日披露的公司募集资金项目变更需要股东大会召开。经批准,公司,控股股东及公司实际控制人没有其他应披露的重大信息,公司董事会确认公司目前没有应披露但未披露的事项或计划,与此事有关的谈判,意图,协议等。

上述公司的成绩单和公告的成绩单证明了上述事实。

根据《上市公司信息披露管理办法》第31条第2(3)款,在第31条第1款规定的法定披露期之前,如果上市公司的证券交易异常,上市公司应当及时披露相关信息。事件的现状和可能影响事件进展的风险因素。在公司证券发生异常交易的情况下,易丘资源发出通知,称“没有其他应披露或未披露的重大信息,如计划,谈判,意向,协议等”,以及易秋没有透露。该资源首先通过黄崇生的实际控制人TCL收购了M公司,然后从TML收购了M公司,违反了《证券法》第63条的规定,构成了《证券法》第1段所述的情况。第193条。

Yiqiu Resources董事长黄崇生,董事会秘书黄松明参与了收购M主要资产购买决策的计划和谈判过程,但在上市公司异常波动的情况下违反了《上市公司信息披露管理办法》股票。第二段的规定是直接负责Yoshi资源《2015-031号公告》中披露的信息的虚假记录的主管。

总之,根据违法行为的事实,性质,情节和社会危害,江苏省证监局根据《证券法》第193条的规定决定:

1.对枷锁资源发出警告,并处以30万元罚款;

第二,给黄崇生,黄松明警告,并处以3万元罚款。

《证券法》第一百九十三条:发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,并给予警告。宁斯。并处三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告的,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,处三十日以下有期徒刑。万元以上。10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使前两项违法行为的,依照前两款的规定处罚。

以下是原始文本:

中国证券监督管理委员会江苏省行政管理局行政处罚决定

当事人:易丘金属资源再生利用(中国)有限公司(以下简称易丘资源),住所:江苏省太仓市福桥镇。

黄崇生,男,1957年8月出生,易丘资源实际控制人、董事长,地址:台湾高雄县。

黄舜明,男,1979年12月出生,现任义秋资源董事会秘书,地址:马来西亚槟城。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,国家知识产权局对益秋资源的违法信息披露行为进行了查处,并告知当事人依法作出行政处罚的事实、理由、依据和法律依据。法律。享有的权利。双方没有提交声明、辩护意见,也没有要求听证。案件已经调查完毕,审判已经结束。

已经发现当事人有以下非法事实:

一,亿居资源重大购置决定的形成过程

2015年3月底,Yiqiu Resources发现METALLICO,INC(以下简称M公司)的财务存在问题。宜丘资源的实际控制人,董事会主席黄崇生,董事会秘书黄永明立即与M,CARLOS公司的实际控制人进行了三方对话,以进一步了解相关情况M公司并表达了合作意向。

2015年4月19日,黄崇生和黄松明会见了兴业证券股份有限公司(以下简称兴业证券)孙某,刘某芬等相关项目人员。黄崇生表示,M公司私有化,直接通过益丘资源。收购M公司的想法,委托兴业证券的设计。此后,黄崇生,黄永明及兴业证券等中介机构的相关人员多次会面,讨论收购M公司。

2015年4月29日,黄崇生,CARLOS,黄松明及兴业证券及其他中介机构的相关人员在兴业证券会面。由于M公司的实际情况,确定黄崇生通过其控股TOTAL MERCHANT LIMITED(下称)称为TML公司),收购M公司,以及Yike Resources从TGI收购M公司的整体计划,黄崇生和卡洛斯达成收购意向。

Yiqiu Resources首先通过黄忠生控股的实际控制人TML公司收购M公司,然后由Yiqiu Resources从TML公司收购M公司,构成《证券法》第67(2)(2)条“重大决策购买资产”。

2.当库存异常波动时,一丘资源未及时披露有关上述事项的信息

2015年6月12日,6月15日和6月16日,A股A股股票的收盘价上涨超过20%。 2015年6月17日,Yiqiu Resources发布《怡球金属资源再生(中国)股份有限公司股票交易异常波动公告》(编号:2015-031,以下简称《2015-031号公告》)。公告称,公司已检查有关股票异常波动的相关事宜,并与公司联系以进行持股。除2015年2月17日披露的公司募集资金投资项目变更外,股东和实际控制人均在谈判过程中,2015年6月9日披露的公司募集资金项目变更需要股东大会召开。经批准,公司,控股股东及公司实际控制人没有其他应披露的重大信息,公司董事会确认公司目前没有应披露但未披露的事项或计划,与此事有关的谈判,意图,协议等。

上述公司的成绩单和公告的成绩单证明了上述事实。

根据《上市公司信息披露管理办法》第31条第2(3)款,在第31条第1款规定的法定披露期之前,如果上市公司的证券交易异常,上市公司应当及时披露相关信息。事件的现状和可能影响事件进展的风险因素。在公司证券发生异常交易的情况下,易丘资源发出通知,称“没有其他应披露或未披露的重大信息,如计划,谈判,意向,协议等”,以及易秋没有透露。该资源首先通过黄崇生的实际控制人TCL收购了M公司,然后从TML收购了M公司,违反了《证券法》第63条的规定,构成了《证券法》第1段所述的情况。第193条。

Yiqiu Resources董事长黄崇生,董事会秘书黄松明参与了收购M主要资产购买决策的计划和谈判过程,但在上市公司异常波动的情况下违反了《上市公司信息披露管理办法》股票。第二段的规定是直接负责Yoshi资源《2015-031号公告》中披露的信息的虚假记录的主管。

总之,根据违法行为的事实,性质,情节和社会危害,国家知识产权局根据《证券法》第193条的规定决定:

1.对枷锁资源发出警告,并处以30万元罚款;

第二,给黄崇生,黄松明警告,并处以3万元罚款。

当事人应当自收到本决定之日起十五日内,向中国证券监督管理委员会(财政汇款账户)提出罚款,存款银行:中信银行北京分行营业部,账号:,直接从银行转到国库,并将付款凭证的副本与当事人的姓名一起发送到办公室备案。当事人对本处罚决定不服的,可以自收到处罚决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议,或者自收到之日起6个月内直接向管辖机关申请。罚款决定书。该权利的人民法院提起行政诉讼。在复议和诉讼期间,上述决定不予中止。

江苏证监局

2019年8月23日

(编辑:王晨曦)

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